证券从业考试试题：证券投资咨询机构及人员资格管理要求
作者：泽稷小编 发布时间：2018-11-05 18:07
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1.申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。
ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
ⅱ.有健全的内部管理制度
ⅲ.有公司章程
ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：d
解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；2.有100万元人民币以上的注册资本；（ⅳ项正确）3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（ⅰ项正确）4.有公司章程；（ⅲ项正确）5.有健全的内部管理制度；（ⅱ项正确）6.具备中国证监会要求的其他条件。
2.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（）。
ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
a.ⅰ、ⅲ
b.ⅱ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅳ
参考答案：d
解析：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
3.下列各项中，属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括的有（）。
ⅰ.“证券研究报告”字样
ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明
ⅲ.发布证券研究报告的时间
ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：d
解析：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样。（ⅰ项正确）（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。（ⅱ项正确）（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。（5）发布证券研究报告的时间。（ⅲ项正确）（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。（7）使用证券研究报告的风险提示。（ⅳ项正确）