2020年证券从业人员职业道德准则正式发布
作者： 发布时间：2020-08-11 15:54
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一、国有企业管理人员须身先士卒
针对《准则》的具体规定，吴红伟指出，职业道德准则中的“敬畏法律，遵纪守规”实际上是一个信念问题，要树立“依法合规、遵德展业”的理念，国有企业的各级管理人员就必须严于律己、身先士卒，严格遵守各项监管规定、自律规则以及企业制度，把对规则的敬畏传递给每一个职工。
吴红伟认为，“公正清明，廉洁自律”这一条要求与严格遵守中央八项规定精神和反“四风”工作更加紧密联系在了一起，国有企业党组织发挥主体责任，监事会和纪检监察组织发挥监督责任，领导班子根据“一岗双责”的要求，对职责范围内的廉洁从业真正负起责任来，各级管理人员要督促员工自觉抵制不正当竞争行为和畸形往来关系。“持续精进、追求卓越”“爱岗敬业、忠于职守”能够通过抓好学风、抓好工作作风建设得到很好的实践，将与时俱进、实事求是、实践与理论相结合等党的优良传统，通过党员领导干部的示范引领，传递到职工群众中去。
结合海通证券实际，吴红伟表示，公司一直秉持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，近年来在加强党风廉政建设工作中也始终坚持正向引领和违纪严惩相结合，有效构建起拒腐防变、珍惜声誉的思想道德防线。
二、多措并举推动职业道德建设
对于券商如何落实《准则》相关要求，丁建强提出四点建议：“一是积极开展相关培训宣传工作，并明确具体落实要求；二是要将是否遵守《准则》与公司员工奖惩联系起来；三是要将是否遵守《准则》与员工录用和晋升环节挂起钩来，对职业道德存在重大瑕疵的从业人员实行‘一票否决’；四是头部券商作为证券市场的中坚力量和行业风气的引领者，尤其要起到模范带头作用。”
胡宇认为，证券经营机构应当积极响应并采取有效措施落实相关要求，真正做好市场“看门人”角色。一是执行《准则》要落地有声，要做好制度设计与执行监督，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实；要结合公司实际，在组织、人员、制度等方面予以充分保障，加强监督问责，做到奖惩结合、赏罚分明。二是要将从业人员职业道德建设作为基础工程来落实，久久为功，坚持不懈，持续用力，使从业人员真正将职业道德规范要求内化于心、外化于行、融入血脉。
作为国有证券公司的一名管理者，吴红伟认为要充分发挥国有企业党的领导和现代公司治理的双重优势，要坚持把加强党风廉政建设和贯彻落实《准则》有机结合起来，实现工作并轨，达到全面从严治党向纵深发展与“持续积淀和涵养行业生态”的双目标。
袁维静表示，东吴证券将坚决落实《准则》要求，将其融入到凯发登录网址的文化建设、公司内部控制制度与治理机制之中，建立长效激励约束机制，持续提升从业人员职业道德水平，营造风清气正的良好氛围，维护资本市场的良性生态。
范洪波认为，职业道德建设需要全员的共同努力。对于监管机构而言，需要完善监管政策、搭建平台、优化机制；对于证券经营机构而言，需要在企业内部弘扬道德楷模精神、营造爱岗敬业氛围；对于从业人员个体而言，需要切实秉持职业操守、恪守职业本分、干好本职工作。
三、从业人员有了共同职业道德基准
吴红伟表示，《准则》既是响应去年11月证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会提出的要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，推进证券基金行业形成一套与实际相适应并具有广泛共识的行业价值观、风险观和发展观的重要举措，同时为整个行业的从业人员提供了一个共同的职业道德基准。通过深耕“忠、专、实”的行业文化底蕴，形成了既符合行业文化建设及从业人员管理基本要求，又充分汲取国际经验的“道德经”。
作为国有证券公司的一名管理者，吴红伟认为，要充分发挥国有企业党的领导和现代公司治理的双重优势，努力成为加强行业文化建设、防范道德风险的“排头兵”，就要坚持把加强党风廉政建设和贯彻落实《准则》有机结合起来，实现工作并轨，达到全面从严治党向纵深发展与“持续积淀和涵养行业生态”的双目标。
在吴红伟看来，职业道德准则是行业所倡导的，也是从业人员所要努力追求达到的职业道德标准，主要是起到引领和示范作用。而党纪政风所约束的是道德底线，是党纪法规所不容的，有明确的警示和惩戒手段。但这两者又是紧密相连的，违反职业道德准则的行为在一定情况下可能会受到党政追责，而党风廉政中的预防和廉洁教育，则需要通过职业道德准则等载体予以细化和深入。因此，这两者可以而且应当一同谋划、一体推进。
四、证券从业者应具职业信仰
海通证券党委副书记、监事会副主席吴红伟指出，《准则》既是响应证监会主席易会满提出的要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的重要举措，也为整个行业的从业人员提供了一个共同职业道德基准。通过深耕“忠、专、实”的行业文化底蕴，形成了既符合行业文化建设及从业人员管理基本要求，又充分汲取国际经验的“道德经”。
中信建投证券执委会委员、合规总监丁建强指出，《准则》是证券从业人员应当具有的内心确信和职业信仰，其所提倡的职业道德本身，因其所具有的基础性、概括性、普适性特点，更符合投资者利益、从业人员利益和监管机构的监管约束需求，是各个市场参与主体对于证券从业人员行为约束的共识。
招商证券纪委书记兼合规总监、首席风险官胡宇认为，《准则》的发布顺应了证券行业发展潮流，必将对资本市场长期稳定健康发展产生深远影响，具有重大意义。
光大证券党委委员、纪委书记范洪波表示，证券职业道德作为证券职业的灵魂，其范畴涵盖从业人员职业活动中所有与职业要求有关的行为准则和行为规范。中国资本市场发展进入新时代，对职业道德建设提出了新要求，《准则》的发布正当其时，同时也进一步满足了证券市场向纵深发展的需要。
东吴证券党委委员、副总裁袁维静指出，加强职业道德建设既是证券行业高质量发展的内在要求，也是立足证券行业特性的必然要求，还是行业法治建设的重要补充。“此次制定的《准则》填补了证券行业多年来的空白，是建设‘合规、诚信、专业、稳健’的行业文化，推进证券行业持续健康发展的重要基础。”
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