证券从业考试必考考点解析
作者：admin 发布时间：2017-09-28 11:46
金融市场基础知识科目的第三章至第五章为重点章节，分值占比70%，以上三个章节考点分布均匀，大家需全面掌握，尤其要重点区分证券、股票、债券之间的差别。而第二章中证券发行人与证券投资者需要重点记忆。
第二章：证券市场主体
第一节 证券发行人
1.证券市场融资活动的概念、方式及特征。
2.直接融资的概念、特点和分类。
3.证券发行人的概念和分类。
4.金融机构直接融资的特点。
5.直接融资对金融市场的影响。
第二节 证券投资者
1.证券市场投资者的概念、特点及分类。
2.机构投资者的概念、特点及分类。
3.金融机构类投资者的概念、特点及分类。
4.合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点。
5.企业和事业法人类机构投资者的概念与特点。
6.基金类投资者的概念、特点及分类。
7.个人投资者的概念。
第三章：股票市场
第一节 股票
1.股票的定义、性质、特征和分类。
2.普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
3.股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
4.股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系。
5.普通股股东的权利和义务。
6.公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。
第二节 股票发行
1.审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征。
2.保荐制度、承销制度的概念。
3.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。
4.增发的发行方式、配股的发行方式。
第三节 股票交易
1.证券账户的种类。
2.开立证券账户的基本原则和要求。
3.证券交易原则和交易规则。
4.证券交易的竞价原则和竞价方式。
5.委托指令的内容。
6.证券托管和证券存管的概念。
7.我国主要的股票价格指数。
8.沪港通的概念及组成部分、沪港通股票范围及投资额度的相关规定。
9.深港通股票范围。
第四章：债券市场
第一节 债券
1.债券的定义、票面要素、特征、分类。
2.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类。
3.中小企业私募债的定义和特征。
4.国际债券的定义、特征和分类。
5.外国债券和欧洲债券的概念、特点。
第三节 债券的交易
1.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念。
2.债券报价的主要方式。
第五章：证券投资基金与衍生工具
第一节 证券投资基金
1.证券投资基金的定义和特征。
2.基金与股票、债券的区别。
3.契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。
4.货币市场基金管理内容。
5.基金资产净值的含义、基金资产估值的概念及估值的基本原则。
6.基金的投资范围与投资限制。
第二节 衍生工具
1.衍生工具的概念、基本特征、分类。
2.股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。
3.远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
4.金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度。
5.金融期权的定义和特征。
6.可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件